2022年第20期化工在线周刊

　　【金发科技董事长被取保候审 内幕交易案曾被列入证监稽查典型】 　　因2016年涉嫌内幕交易、泄露内幕信息，金发科技股份有限公司（600143，以下简称“金发科技”）实际控制人、董事长袁志敏被取保候审。 　　5月26日，金发科技发布公告称，袁志敏被深圳市公安局经济犯罪侦查局立案调查，深圳市公安局对其出具《取保候审决定书》，决定对其取保候审，期限自2022年5月25日起算。 　　证监会行政处罚决定书显示，2016年，袁志敏联合他人，在公司依法披露员工持股计划前，非法买入金发科技股票合计1500余万元。因此，被证监会没收32.73万元的违法所得，并被处以58.91万元的罚款。 　　值得一提的是，袁志敏等人内幕交易案，还被证监会列入了2019年证监稽查20起典型违法案例当中。证监会表示，该案表明，上市公司大股东、实际控制人应当依法参与公司治理，推动公司聚焦主业，远离内幕交易等违法红线。 　　金发科技2021年年报显示，袁志敏曾任第十二届全国人大代表、广东省工商联副主席、广州市工商联主席、广州市政协常委、广州市科学技术协会副主席等。 　　截至5月26日收盘，金发科技收报8.95元/股，涨0.79%。 　　因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被取保候审，披露员工持股计划前非法买入1500余万元 　　5月26日，金发科技公告称，袁志敏因2016年涉嫌内幕交易、泄露内幕信息，被深圳市公安局经济犯罪侦查局立案调查，深圳市公安局决定对其取保候审，期限自2022年5月25日起算。 　　证监会2019年6月披露的行政处罚书显示，2014年以来，袁志敏开始了解员工持股计划的信息，但一直没有开展员工持股计划。 　　2016年2月3日左右，袁志敏让金发科技董事会秘书宁某军准备员工持股计划的介绍材料。2月19日下午收市后，袁志敏确定启动员工持股计划，金发科技申请公司股票自2月22日起停牌。3月1日，金发科技复牌。 　　证监会认为，金发科技筹划实施2016年员工持股计划及非公开发行股票，属于“公司股权结构的重大变化”的内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2016年2月3日，于2016年3月1日公开(以下简称内幕信息敏感期)。袁志敏在内幕信息形成过程中起决定性作用，属于内幕信息知情人，其知情时间不晚于2016年2月3日。 　　证监会指出，在内幕信息敏感期内，与袁志敏关系密切的王宗明，操作“王宗明”“李某玲”两个账户买入“金发科技”262.09万股，占该期间两个账户股票资产的100%，成交金额1547.17万元，以“金发科技”复牌日(2016年3月1日)收盘价(6.04元)计算，上述两账户账面盈利32.73万元。 　　证监会认为，袁志敏与王宗明共同内幕交易“金发科技”的案件中，袁志敏、王宗明关系密切且在内幕信息敏感期内存在通讯联系。同时，袁志敏提供了资金。而“王宗明”“李某玲”两账户买卖“金发科技”交易明显异常，与内幕信息高度吻合。 　　最终，证监会责令王宗明依法处理“王宗明”“李某玲”账户下非法持有的“金发科技”，没收袁志敏、王宗明违法所得32.73万元，并对袁志敏处以58.91万元罚款，对王宗明处以39.28万元罚款。 　　案件因典型性被证监会列入2019年证监稽查20起典型违法案例 　　值得关注的是，袁志敏等人内幕交易案，被证监会列入了2019年证监稽查20起典型违法案例。证监会表示，该案系一起上市公司实际控制人内幕交易的典型案件。 　　证监会行政处罚书中也指出，该案涉案账户存在突击开户、突击转入大额资金、集中单项买入“金发科技”等明显异常行为，其交易“金发科技”情况与内幕信息高度吻合。 　　证监会强调，本案表明，上市公司大股东、实际控制人应当依法参与公司治理，推动公司聚焦主业，远离内幕交易等违法红线。